Documentos de Interés

Manual de Libro Electrónico de Ordenes LEO

El Manual LEO es un sistema electrónico en el que todas las órdenes de compra, venta y demás operaciones sobre valores, que reciba un miembro actuando por cuenta de un tercero, quedan registradas y son ordenadas cronológicamente; éste se basa en los principios de trazabilidad, equidad, revelación del sistema para el procesamiento de órdenes e integridad y seguridad en el manejo de documentación.

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Políticas Generales de Intermediación

El presente documento recopila una serie de políticas, deberes y procedimientos generales concernientes a la  intermediación del Mercado Público de Valores,  los cuales deben ser cumplidas por todos los funcionarios de la compañía, garantizando el adecuado desarrollo de los procesos, acordes con las disposiciones legales y reglamentarias vigentes.

Adcap Colombia como intermediario de valores tiene entre otros los siguientes deberes:

  • Cumplimiento de la normatividad
  • Deber de información
  • Deberes frente a los conflictos de interés
  • Deber de documentación
  • Deber de reserva y confidencialidad
  • Deber de separación de activos
  • Deber de valoración
  • Deber de mejor ejecución en las operaciones
  • Deber de asesoría profesional
  • Deberes especiales frente a clientes inversionistas en el mercado mostrador

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Manual LEO

Es un sistema electrónico en el que todas las órdenes de compra, venta y demás operaciones sobre valores, que reciba un miembro actuando por cuenta de un tercero, quedan registradas y son ordenadas cronológicamente; éste se basa en los principios de trazabilidad, equidad, revelación del sistema para el procesamiento de órdenes e integridad y seguridad en el manejo de documentación.

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Código de Conducta

Este instrumento se encuentra basado en principios y contiene las reglas mínimas de conducta que se deben observar en las actividades diarias, y se presume conocido y entendido por cada uno de los administradores, directivos y funcionarios de ADCAP COLOMBIA. Este código regula el manejo de aquellas operaciones, situaciones o conductas consideradas altamente que generan o son susceptibles de generar conflictos de interés, los elementos constitutivos del mismo y las políticas tendientes a evitar su configuración y a su administración cuando se presenten.

Contempla, además, la adopción de medidas encaminadas a la prevención y detección del lavado de activos, acogiendo los acuerdos interinstitucionales y las normas legales que sobre la materia dicte el gobierno nacional, las cuales son de obligatorio cumplimiento.

Se basa en los principios rectores de legalidad, transparencia, lealtad, honestidad, profesionalismo, equidad, probidad, colaboración, confidencialidad, responsabilidad, autocontrol y conocimiento del cliente.

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Código de Conducta

Adcap Colombia

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Código de buen gobierno

Adcap Colombia

Políticas de Tratamiento de Datos

AdCap Colombia S.A. Comisionista de Bolsa en cumplimiento de la ley de protección de datos personales – Ley 1581 de 2012 – la cual tiene como objetivo complementar la regulación vigente para la protección del derecho fundamental que tienen todas las personas naturales sobre su intimidad y/o información privada o sensible, y por otra parte a autorizar la información personal que es almacenada en bases de datos o archivos, así como su posterior actualización y rectificación. Esta ley se aplica a las bases de datos o archivos que contengan datos personales de personas naturales.

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FATCA

Desde el 1 de julio de 2014, la ley FATCA comenzó a regir en todos los países con los que Estados Unidos firmó el acuerdo de intercambio de información tributaria entre los cuales se encuentra Colombia; a continuación presentamos algunos puntos claves que debe saber sobre ésta ley:

¿Qué es FATCA? es la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras (Foreign Account Tax Compliance Act), la cual fue aprobada en marzo de 2010 por el Congreso de los Estados Unidos de América introducida por el Departamento del Tesoro de los Estados Unidos y el Servicio de Impuestos Internos estadounidenses (Internal Revenue Service – IRS)

¿Para quiénes aplica? aplica para contribuyentes americanos o U.S. Person, tanto para personas Naturales como Jurídicas.

¿Las entidades financieras deben implementar y cumplir la ley FATCA? si, todas las entidades financieras deben de dar cumplimiento, de no ser así, serán consideradas como no participantes y se expondrán al igual que sus clientes a una sanción de la retención del 30% de los giros provenientes de los Estados Unidos.

¿Qué impacto tiene sobre los clientes? Los clientes que cumplan con alguna de las condiciones de la ley FATCA, deben suministrar información y/o documentos adicionales en el momento de la vinculación o actualización de datos requerida por la entidad para que ésta pueda seguir prestando sus servicios sin ninguna problema.

Los clientes que no cumplen ninguna de las condiciones, no tendrá ningún impacto.

Más información ver documento descargable.

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